¿Por qué lo necesitamos?
Contar con programas de Compliance es la forma en que las empresas son responsables con la sociedad y es a su vez, una forma de sacar del mercado a aquellas empresas que no cumplen con lo establecido en la ley ni guardan la ética en las negociaciones. Por lo tanto se trata de un requisito para poder competir en el mercado, cuidar la salud y evitar perjuicios en las empresas.
Beneficios
- Evita infracciones de la ley ahorrando tiempo y recursos
- Protege la reputación e imagen de la empresa
- Mejora la operativa optimizando la gestión proactiva de riesgos
- Detecta posibles perjuicios causados por terceros o los propios empleados
Generalmente el Departamento de Compliance cuenta con cinco áreas de responsabilidad:
- Identificación
- Prevención
- Gestión
- Respuesta
- Asesoramiento
Nuestros Servicios
I. Asistencia en establecer el marco del programa de Compliance
- Diseño del programa de Compliance, incluye:
- Políticas de Compliance
- Marco de cumplimiento
- Estructura de Compliance
- Objetivos del dpto. de Compliance
- Descripción de puestos de trabajo para el staff y directivos basados en Compliance
- Procesos de Compliance e informes
- Mecanismo de Supervisión
- Desarrollo del manual de Compliance
- Capacitaciones para crear conciencia entre la gerencia y el personal
II. Asistencia en la implementación del programa de Compliance para las unidades de negocio.
III. Asistencia en el monitoreo del programa de Compliance
IV. Auditoria de Sistema de Compliance